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监管风暴来袭!某A股上市的大型金融机构总裁被终身市场禁入!

佚名     2020-04-07          夏的誓言

2020年4月6日晚,大A股上市公司安信信托股份有限公司突然公告:


称收到上海银保监局《审慎监管强制措施决定书》及《行政处罚决定书》,公司被实施审慎监管措施,同时处以1400万罚款。公司股票可能被实施退市风险警示!


事儿哥还获悉,安信信托总裁杨晓波也因其任职期间对安信信托4项违法违规行为负有直接管理责任,被取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身!


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安信信托五大罪状如下:


一、承诺信托财产不受损失或保证最低收益


安信信托通过签订远期转让协议、出具流动性支持函等方式,违规承诺8笔信托财产不受损失或保证最低收益,金额共计33.3 亿元。截至2019年7月末,上述协议或支持函均已到期,已造成严重的兑付风险。


二、违规将信托财产挪用于非信托目的的用途


安信信托违规将3笔信托财产用于股东、8笔信托财产用于兑付其他信托项目、2笔信托财产用于置换固有贷款、4笔信托财产用于其他非信托目的用途,金额共计126.56亿元。截至目前,上述项目基本已逾期或欠息。


三、推介部分信托计划未充分揭示风险


安信信托在推介部分信托计划时,未充分揭示风险,隐瞒了信托计划出现逾期等风险信息。


四、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务


安信信托将部分信托资金运用于非标准化债权时,存在期限错配、以后续募集资金兑付前期受益权份额,违规开展了非标准化理财资金池等具有影子银行特征的信托业务。


五、未真实、准确、完整披露信息


信托在部分信托项目中,未真实、准确、完整披露项目收益、项目风险等信息,信息披露违反审慎经营规则。

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