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基金从业资格取得方式及条件汇总

梁爽 陈小艳 刘乃进     2016-11-01         

      依照《证券投资基金法》和基金业协会自律监管规则要求,私募基金管理人以下从业人员应具备基金从业资格:

      1. 私募证券基金管理人法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理、合规/风控负责人,基金经理和资金募集人员;

      2. 非私募证券基金管理人法定代表人/执行事务合伙人委派代表、合规/风控负责人和资金募集人员。

       其中资金募集人员具备原基金销售资格的,也可从事私募基金资金募集业务。

       自2016年2月5日基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》后,不少私募基金管理人对于高管如何取得基金从业资格产生疑问;而2016年7月15日,《私募投资基金募集行为管理办法》生效实施后,如何判断私募基金管理人的从业人员是否可以从事基金销售活动,也成为私募基金管理人迫切需要解决的问题。

       目前为止,与基金从业资格相关的法律规定及规范性文件如下:

        1. 《证券投资基金法》(全国人大常委会2015年4月24日第二次修订实施);

        2. 《中国证券投资金业协会关于基金从业资格考试有关事项的通知》(基金业协会2015年6月16日发布实施);

        3. 私募基金登记备案相关问题解答(六)(基金业协会2015年4月2日发布实施);

        4. 私募基金登记备案相关问题解答(七)(基金业协会2015年11月23日发布实施);

        5. 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(基金业协会2016年2月5日发布实施);

        6. 私募基金登记备案相关问题解答(九)(基金业协会2016年5月13日发布实施)。

为方便私募基金管理人把握从业人员资格取得问题,我们结合上述规定梳理了私募基金管理人高管及高管以外从业人员的基金从业资格(含基金销售资格)取得方式、申请条件和申请方式问题,具体如下文:


私募基金管理人高管基金
从业资格申请和取得


取得方式

申 请 条 件

申请方式

考试

取得

(1)通过科目一、科目二

(2)通过科目一、科目三[i]

通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格

超过四年未申请,需重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。

通过科目一

(1)最近三年从事资产管理业务,且年均管理规模1000万元以上;

(2)通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》[ii]期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融资格考试;或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格;或担任上市公司董事、监事及高级管理人员。

通过所在机构或由个人,将最近三年资产管理规模证明,或资格证书或证明,以电子版形式报送私募基金管理人登记备案系统资格认定文件上传端口,申请认定基金从业资格。

以下资格取得方式仅适用于私募股权(含创投管理人)高管

通过《证券投资基金》

2017年7月1日前通过科目一

通过所在机构或由个人,将相关合格证书,以电子版形式报送私募基金管理人登记备案系统资格认定文件上传端口,申请认定基金从业资格。

2017年7月1日后

四年内通过科目一

超过四年未通过科目一,须重新通过基金从业资格考试

通过《证券市场基础》、《证券投资基金》

2017年7月1日前申请

2017年7月1日后

四年内申请

超过四年未申请,须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。

通过《证券市场基础》、《证券发行与承销》

从事私募股权投资(含创投)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目,提交参与项目成功退出证明

并提交两份行业知名人士署名的推荐信

通过所在机构或由个人,将个人资格认定申请书、基本情况登记表、推荐信或任职证明,以电子版形式报送基金业协会私募高管资格管理专用邮箱,向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 

担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币大中型企业高管,且从业12年及以上,提交企业和个人相关证明

在大专院校、研究机构从事经济、金融等教学研究12年及以上,获教授或研究员职称,提交相关资格证书

从事经济社会管理工作12年及以上高级管理人员,提交有关组织部门出具的任职证明


私募基金管理人高管以外从业人员基金从业资格申请和取得


取得方式

申 请 条 件

申请方式

考试

取得

(1)通过科目一、科目二

(2)通过科目一、科目三

通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格

超过四年未申请,需重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。

证券从业考试成绩认可取得

通过《证券投资基金》

2017年7月1日后

四年内通过科目一

超过四年未通过科目一,须重新通过基金从业资格考试

通过《证券市场基础》、《证券投资基金》

2017年7月1日前申请

2017年7月1日后

四年内申请

超过四年未申请,须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。

通过《基金销售基础》

2017年7月1日前申请

通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格

2017年7月1日后

已在相关机构任职

认可基金销售资格

超过四年未任职的,须重新通过基金从业资格考试或补齐最近两年规定后续培训学时。

通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格

[i]本文所述科目一、科目二、科目三,分别指基金业协会统一组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《股权投资基金基础知识》考试科目。

[ii]根据中国证券业协会201579日发布实施的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定,自201571日起,适用新的证券从业资格考试测试制度,其中入门资格考试科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门;原有证券从业资格考试测试制度实施至20151231日止。本处所述证券从业资格,指201571日起按照新测试考试制度取得的证券从业资格,以及通过原《证券市场基础》、《证券交易》、《证券投资分析》科目考试取得的证券从业资格。(原证券从业资格考试科目为《证券市场基础》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》)

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