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期待!3月18日科创板正式受理IPO注册文件!上交所官方“解答”科创板上市审核热点问题!(图文收藏)

大象君     2019-03-14          在路上

3月12日,上交所向各保荐机构发布了《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》,《通知》中透露:

自3月18日起,所有通过审核系统提交的文件将被视为正式的科创板股票发行上市审核文件!

这意味着,3月18日将成为科创板正式开始的第一天!

据悉,3月13日下午,上交所科创板上市审核中心组织开展审核系统集中测试演练,参与演练单位包括拟参与科创板业务的保荐机构。测试内容包括:模拟新建申报项目,填报项目信息、上传申请文件并提交申报,以及收阅受理函件等。

部分券商已经推出了科创板第一批上市名单,已有数十家券商陆续上线了科创板预约开户功能,多家券商发布消息称,可在线开通科创板。

科创板电子申报系统将从3月18日正式对外受理项目的申报,转眼间,万众瞩目的科创板已到眼前。

那么,科创板申报材料将如何准备呢?企业该满足哪些发行条件?

我们可以参考上交所3月3日深夜发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》。

这是继中国证监会、上交所3月1日深夜推出科创板2+6规则后,时隔两天推出的第二批规则,科创板指导文件已经基本成型

上交所针对科创企业的特点,设置了差异化的发行条件、上市条件。《科创板股票发行上市审核问答》共涉及16个问答,1-8问简要来看涉及:

1、上市标准的适用,申报后能否变更;

2、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的企业信息披露要求;

3、涉及国家安全、公共安全等领域的重大违法行为的理解;

4、如何理解构成重大不利影响的同业竞争;

5、控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂企业如何做好核查及信息披露工作;

6、如何理解最近 2 年内“董、高、核“均没有发生重大不利变化;

7、“研发投入”如何认定?研发相关内控有哪些要求;

8、针对市值指标,发行上市审核及监管中有哪些要求。

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