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发布时间:2018-07-11 发布人:182182 找职位> 社会招聘> 合规专员

合规专员 【广东 - 深圳】

招商证券股份有限公司

  • 招聘类型:社会招聘 所属部门:托管部
  • 月度薪酬:面议 截止日期:2018-08-10
  • 工作地址:广东深圳市
  • 职位诱惑:
岗位职责

1、完善部门合规管理体系,拟定合规风险管理的各项规章制度,并对合规风险控制措施的落实进行持续跟踪,持续跟踪合规风险的变化情况; 

2、执行合规风险管理制度,进行合规监控与检查。包括对部门的各项内部规章制度、工作流程、重大决策、新业务方案等进行合规审查,针对部门对外法律文本出具合规审查意见等; 

3、对接监管机构及公司合规的检查工作,同时根据监管机构和公司要求对部门各业务条线进行合规自查工作并跟踪评估自查结果的落实情况; 

4、根据监管机构及公司要求,定期及不定期拟定部门合规相关报告,及时向部门负责人或公司合规部门报告,并对发现的合规风险事项进行跟踪处理; 

5、组织部门合规培训和合规文化建设,持续关注相关法律、法规和监管政策的最新动向并向部门内部宣导并督促执行; 

6、根据公司及相关法规规定对部门涉及的信息隔离、利益冲突、反洗钱等工作进行落实; 

7、完成公司层面要求及合规部门安排的其他相关法律合规工作; 


岗位要求

1、国内外知名大学全日制硕士研究生及以上学历,法律、金融、会计等相关专业; 

2、优先考虑通过以下考试或具有相关资格的:1.通过国家司法考试;2.拥有律师或注册会计师资格; 

3、熟悉证券行业法律法规和监管规定,了解法律合规的体系与方法以及资产托管与金融服务外包业务的运营模式,有证券从业资格、基金从业资格; 

4、具有两年以上证券行业从业经验、或其他金融行业相关合规从业经验、或会计师事务所内控工作经验。